热点网|医学教育网|北京pk10开奖直播 pk10开奖直播 北京赛车pk10 pk10开奖直播 北京赛车pk10 PK10开奖直播 北京赛车pk10开奖直播 北京pk10 北京pk10

通知公告

2017年10月主办券商执业质量评价结果

发布时间:2017-11-10 点击次数:

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2017年10月1日至10月31日),对主办券商2017年10月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有100家主办券商参与评价>,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价>,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示96家主办券商评价结果(详见附件)。

34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.42%(9月29.17%);48家主办券商评价点值在80(含)-90点之间>,占比50.00%(9月47.92%);11家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比11.46%(9月20.83%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.12%(9月2.08%)。

评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、上海证券(并列第一)、西部证券、九州证券(并列第三)、联储证券。

二、负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为120条>,涉及56家主办券商。其中>,推荐挂牌类34条,占比28.33%;推荐后督导类63条,占比52.50%>;交易管理类6条,占比5.00%;综合管理类17条,占比14.17%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别

清单序号

行为描述

记录条数

推荐挂牌负面行为

1

通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。

10

4

信息披露文件存在内容错误>>>。

13

5

未按照反馈意见要求回复。

2

6

中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致>。

2

7

针对同一问题反馈三次(含)以上。

1

10

存在文件报送程序和形式要件问题。

1

11

其他推荐挂牌执业负面行为。

5

挂牌后督导负面行为

12

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

7

15

对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责>。

13

16

备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。

11

17

对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责>。

23

18

未按要求及时>>、准确提交定期报告事前审查表。

1

21

因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。

5

24

其他发现的负面监管事项。

3

交易管理负面行为

25

在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

3

26

前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的>>,未在5分钟内重新报价。

3

综合管理负面行为

36

未在规则要求的时限内提交业务申请材料。

5

37

做市商未按时向中国结算提交股票划转申请。

2

38

业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

7

39

未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息>。

1

40

报送的线上或线下月度业务数据中存在明显错误或疏漏。

2

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家,合计占总记录数的88.33%(9月86.13%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商2家,合计占总记录数的11.67%(9月13.87%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(9月0%)>。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券>;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。

负面行为记录的情形需重点关注的问题如下:

(一)推荐挂牌类中,负面行为清单第4条问题突出,主要为限售股份计算错误,公司董事、监事、高级管理人员持股情况披露错误等>>。

(二)挂牌后督导类中,负面行为清单第17条问题突出>,第17条记录的问题主要为公告披露不及时>,公告标题与内容不符>,公告内容存在错误>,公告上传错误等问题。

(三)交易管理类中,负面行为清单第25条和第26条问题突出,主要为开盘未对做市股票发布买卖双向报价以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的>,未在5分钟内重新报价。

(四)综合管理类中,负面行为清单第36条新增较多,主要为变更主办券商申请材料未能在规则要求期限内提交。

全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理>,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用>。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,提供相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部邮箱(jigouywb@whqtmedia.com)并及时电话联系机构业务部各主办券商专管员>。

 

附件:主办券商执业质量月度评价结果(2017年10月)

 

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

                                     2017年11月10日

  • 想烤个饼干发朋友圈装逼:你需要一个趁手的烤箱电子电烤箱烤箱 2018-05-20
  • “最美护士”顾云仙:那年紧握少年的手依然紧握着生命的信念 2018-05-20
  • 12生肖用什么珠宝最聚财 转运珠宝必备大全珠宝 2018-05-19
  • 无人机盛宴出现“乱码”:浅尝辄止是科技企业的大敌 2018-05-19
  • 小基金遭遇业务发展难题根本出路仍在做好业绩 2018-05-18
  • 头脑风暴:香槟知识小测香槟 皮诺 2018-05-18
  • 首套房贷款平均利率连续16个月上升 至5.56% 2018-05-17
  • 锐参考你让朝鲜怎么看!特朗普宣布退群后,美国内炸翻了 2018-05-16
  • 酒博会古韵川南 醉美泸州泸州尧坝 2018-05-16
  • 长安铃木频被退市背后逐渐边缘化 退出或为最好局面 2018-05-15
  • 全省农信社发放春耕贷款524亿元 2018-05-15
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2018-05-15
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2018-05-14
  • 印度男子不听朋友劝告 执意与熊自拍被咬死 2018-05-12
  • 广州一中学涉嫌违规招生 校长被停职 2018-05-12
  • 伤感说说 | 龙部落电影 | 冠珠陶瓷 | 白银价格 | 北京51手机号码 | 北京赛车pk10微信源码 | 时尚女人 | 漫画大全 | 中国旅游景点排名 | 软件网 | 冠珠陶瓷 | 江西旅游景点 | 科比聚微信 | 创业者 |